2、公司財(cái)務(wù)咨詢(advertising corporate finance);
3、基金管理(fund management);
4、房地產(chǎn)投資信托管理(real-estate investment trust management);
5、產(chǎn)品融資(product financing);
6、供給信譽(yù)評(píng)級(jí)服務(wù)(providing credit rating services);
7、供給保管服務(wù)(providing custodial services)。
在新加坡從事以上受監(jiān)管的運(yùn)動(dòng),必需取得新加坡金管局頒發(fā)的基金管理運(yùn)動(dòng)牌照,成為持牌基金管理公司(Licensed FMCs,"LFMCs"),或符合豁免持有牌照的條件,在新加坡金融管理局注冊(cè),成為注冊(cè)基金管理公司(Registered FMCs,"RFMCs")。
申請(qǐng)牌照或成為注冊(cè)基金管理公司的請(qǐng)求有哪些?不管是申請(qǐng)牌照,還是注冊(cè)為基金管理公司,都須要首先符合以下根本條件:
1. 對(duì)基金管理運(yùn)動(dòng)的請(qǐng)求
基金管理公司必需在新加坡從事【本質(zhì)性基金管理】運(yùn)動(dòng),所謂本質(zhì)性基金管理運(yùn)動(dòng)指投資管理、投資研討或者交易履行等。下面的兩種情況不屬于本質(zhì)性基金管理運(yùn)動(dòng):
(1)借助基金的情勢(shì)為投資人供給投資通道,或搭建資產(chǎn)架構(gòu),且不對(duì)資產(chǎn)的價(jià)值或基金的投資事跡負(fù)責(zé);
(2)僅出于募集資金的目標(biāo)設(shè)立基金。
2. 對(duì)公司從業(yè)人員的請(qǐng)求
基金管理公司及其股東、董事、雇員均應(yīng)該符合金融管理局規(guī)定的基金行業(yè)從業(yè)請(qǐng)求,比如股東應(yīng)該具備較好的資金實(shí)力以實(shí)行出資責(zé)任,員工及管理人員應(yīng)該具備多年的相應(yīng)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn),董事會(huì)應(yīng)該具有投資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)營(yíng)和合規(guī)管理的經(jīng)驗(yàn)。
3. 辦公地點(diǎn)的請(qǐng)求
基金管理公司應(yīng)當(dāng)在新加坡有長(zhǎng)期的實(shí)體辦公地點(diǎn)。
4. 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)掌握的請(qǐng)求
基金管理公司應(yīng)制訂詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨認(rèn)和監(jiān)控,如設(shè)立單獨(dú)的投資部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)掌握部門(mén),并在管理上隔離;
此外還有基本資本金和風(fēng)險(xiǎn)資本金的請(qǐng)求、設(shè)立獨(dú)立風(fēng)控部門(mén)的請(qǐng)求、內(nèi)部審計(jì)和出具獨(dú)立審計(jì)報(bào)告等請(qǐng)求,不一一列舉。
總結(jié)來(lái)說(shuō),在新加坡進(jìn)行產(chǎn)品融資、基金零售等運(yùn)動(dòng)屬于受金融監(jiān)管的運(yùn)動(dòng),須要申請(qǐng)牌照或申請(qǐng)專(zhuān)門(mén)注冊(cè)。但單純以募集資金、搭建資金構(gòu)架為目標(biāo)申請(qǐng)金融牌照或注冊(cè),又是被制止的,注冊(cè)新加坡公司不能解決此類(lèi)需求。
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