第一條為規(guī)范證券市場信譽評級機構(gòu)(以下簡稱證券評級機構(gòu))從事證券評級業(yè)務(wù)運動，進步證券評級業(yè)務(wù)程度，依據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行措施》(以下簡稱《暫行措施》)、《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行動準則》(以下簡稱《執(zhí)業(yè)準則》)等相干規(guī)定，制訂本細則。

第二條證券評級機構(gòu)從事證券市場信譽評級業(yè)務(wù)(以下簡稱“證券評級業(yè)務(wù)”)，應(yīng)該取得中國證券監(jiān)視管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)的證券評級業(yè)務(wù)許可證。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何單位和個人不得從事證券評級業(yè)務(wù)。

本規(guī)矩所稱證券評級業(yè)務(wù)，是指為客戶提供的信譽評級服務(wù)

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

第三條本規(guī)矩實用于證券評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)時的盡職調(diào)查、評級報告宣布和信息披露。

第四條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依據(jù)《暫行措施》、《執(zhí)業(yè)準則》及本規(guī)矩，對證券評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)實施自律管理。

第五條證券評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)該制訂相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)部掌握制度，增強證券評級業(yè)務(wù)的流程管理和質(zhì)量掌握，有效晉升證券評級業(yè)務(wù)程度。

評級從業(yè)人員應(yīng)該符合監(jiān)管要求，具有良好的職業(yè)道德和職業(yè)才能，勤勉盡責(zé)，不得違背國度法律、法規(guī)和監(jiān)管部門的相干規(guī)定。

第二章盡職調(diào)查

第六條證券評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)時，應(yīng)該成立專門的評級項目小組，負責(zé)盡職調(diào)查、評級報告宣布、檔案資料收拾和收集等工作。

評級項目組應(yīng)準確收集和使用評級信息，辨認基本數(shù)據(jù)源的合法性和合規(guī)性，并對評級報告的質(zhì)量和檔案數(shù)據(jù)的完全性負責(zé)。

第七條證券評級機構(gòu)首次評級時，應(yīng)在與委托方簽訂評級業(yè)務(wù)委托書并全額收取首次評級費用后，進入網(wǎng)站進行盡職調(diào)查。

證券評級機構(gòu)在跟蹤評級時，應(yīng)該依據(jù)評級業(yè)務(wù)的委托書和跟蹤評級業(yè)務(wù)的須要，決議是否進入網(wǎng)站以及何時進入網(wǎng)站。

第八條評級項目組應(yīng)該在評級操作前，為評級對象制訂評級現(xiàn)場工作籌劃(以下簡稱“工作籌劃”)。

工作籌劃應(yīng)至少包含項目團隊的組成和接洽信息、要收集的數(shù)據(jù)列表和當前情形